一、项目概况及要求

采购内容：ETF运营管控系统建设

基本要求：

（1）软件产品必须具有在中国境内的正式合法使用权和销售权；

（2）软件产品在国内有可靠的技术支持力量；

（3）软件产品必须为正式版本；

（4）软件产品必须具有完整的技术资料；

（5）对于软件产品不满足需求的内容，或针对业务部门个性化要求需提供驻场需求咨询与开发服务。

功能要求：

ETF运营管控项目根据我公司需求自主设计研发，具体需求如下。

工作台

工作台模块为系统首页，主要用于根据用户角色权限展示相关功能，让用户快速了解之前的工作情况、当前的任务进度以及之后的工作安排等信息，可支持按角色维度配置首页功能模块。

1.值班日历

该子模块主要用于图表展示相关部门值班人员信息。

2.任务列表

该子模块主要用于列表展示ETF相关任务，例如：PCF参数调整、现金差额文件确认等，支持进行任务的查看、处理、督办等。

3.消息提醒

该子模块主要用于列表展示ETF相关消息通知，消息按类型分为正常消息、异常消息、延时消息。正常消息可查看；延时消息可支持跳转处理；异常消息可查看异常数据指标。

PCF制作参数调整

基金经理每日闭市后，根据业务运作需要调整PCF参数，并将已调整参数内容同步至投资风险管理部-ETF组，向投资风险管理部-ETF组、基金会计部-公募组发送任务任务，同时向本系统PCF制作模块提供已调整参数接口。

现金差额文件生成

监控及比对现金差额文件的生成时间，支持用户手动更新文件生成时间及同步产品信息，并在PCF制作-上传估值文件环节提供接口。

ETF发行期股票换购 

产品发行期间，基金经理上传成份股清单，推送创新发展部、注册登记部，注册登记部补充认购数据后，推送基金经理补充日均价等信息后，推送基金会计部复核，并在各个流程节点发送任务任务。

投资指标监控

监控及展示投资指标行情况，针对异常指标通过邮件、短信提醒基金经理、基金会计部，支持用户按产品权限查看指标、设置阈值等。

估值指标监控

监控及展示估值相关指标运行情况，针对异常指标可通过邮件、短信提醒相关部门，支持用户查看手动执行指标运行情况、导出执行历史记录等。

成份股公司行为查询

用于查询成份股分红、配股情况，支持用户获取登记日、除权日、公告日、公告名称等信息，业务人员可查看、导出相关数据。

成份股特别处理查询

用于查询成份股实施ST、取消ST情况，支持用户获取公告时间、公告名称等信息，业务人员可查看、导出相关数据。

指数文件监控

每日定时进行指数文件搬运，搬运范围需包含ETF全量产品对应的指数文件；每日定时监控指数文件到达情况，支持用户查看文件到位情况；监控每日指数文件变更情况及变更内容比对（MD5码），并通过邮件和短信提醒相关部门-ETF组，支持用户按权限查看比对结果。

指数调整文件监控

每日定时监控指数成份股调整（调入/调出）情况，并将调整结果通过邮件和短信通知相关部门-基金经理组；监控产品范围包含跟踪中证、国证、明晟（MSCI）指数的ETF。

PCF文件多渠道比对

每日开盘前（定时任务），分别比对恒生O32与交易所，恒生O32与公司官网三个渠道的PCF文件，并将存在差异比对结果通过邮件、短信提醒分别提醒相关部门-ETF组、资金组。支持用户查看比对结果，修改通知人。

停复牌文件监控

监控中证指数公司停复牌文件中的ETF产品成份股的停复牌情况，若出现成份股停牌情况，及时通过邮件和短信提醒基金经理。支持用户查看、导出停复牌信息，并支持配置通知、检查时点等。

上海金交割汇总查询

计算并展示每日上海金实时交割情况，包含交割数量（T+1、T+2）、持仓数量等，支持用户查看实时交割数据；支持手动更新交割数据。

值班日历

用于管理值班，支持用户创建排班、换班、编辑、删除、导入、导出等

技术要求：

1.平台支持要求

硬件环境需求

硬件环境（网络、设备等）

总体要求需在建行公有云环境进行投产建设，具备对接龙舟、龙巡、龙检等基础组件的能力。

WEB服务器 3台PCSERVER，每台配置2CPU、8G内存

应用服务器8台4CPU、16G内存中高档服务器分区或机器

28台2CPU、8G内存中高档服务器分区或机器

数据库服务器 3套mysql数据库

NAS存储2TB

软件环境需求

软件环境（操作系统,相关软件等的名称、版本、补丁）

数据库服务器 MySQL

应用服务器Tomcat 

Web服务器 Nginx

网络环境需求

01与南湖标准区的开放VPC互联互通

02与南湖标准区的外联VPC互联互通

完整性和独立性要求

功能完整性

（1）ETF运营管控系统应涵盖项目要求的全部功能性需求，确保软件能够完整地满足业务目标。

（2）功能性需求包括但不限于数据处理、用户管理、界面展示等内容。

（3）具备与赢时胜、恒生O32、万得等行业系统对接的能力，包括但不限于接口对接、数据库对接、界面对接等内容。

技术完整性

（1）ETF运营管控系统应保证采用主流较先进的技术路线，提供服务的相关平台或软件应基于微服务架构开发设计，采用系统分层设计实现，确保各组件之间松耦合，保证在设计开发上具有适应业务变化的能力，当系统新增业务功能、现有业务功能改变时（界面的改变、业务实体变化、业务流程变化、规则的改变、代码改变等），应尽可能的保证业务变化或故障造成的影响局部化，具备较强的拓展性和二次开发能力。

（2）提供服务的相关平台或软件应在应用和数据部署架构方面，支持高可用和集群部署，支持灵活的节点拓展，满足未来资源扩容、平台升级和高性能要求。

（3）提供服务的相关平台或软件在数据集成方面，满足与常见的关系型数据库，可支持灵活可配置的数据对接和数据查询操作。支持常见数据库接入，包括但不限于oracle、sqlserver、mysql等。

（4）提供服务的相关平台或软件应支持建行公有云环境，使用全云化部署，满足云服务器、云数据库等云环境要求。具备对接龙舟、龙巡、龙检等基础组件的能力。

文档完整性

（1

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